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營銷宣傳要適當(dāng),執(zhí)業(yè)資格不可少

發(fā)布時(shí)間:2024-05-22

投資者張某投訴A公司虛假宣傳、夸大收益,要求全額退款。A公司以公司規(guī)定及協(xié)議內(nèi)容為理由拒絕退款。雙方對(duì)賠償金額無法達(dá)成一致意見,遂向中證資本市場法律服務(wù)中心申請(qǐng)調(diào)解。  
工作站調(diào)解員通過調(diào)查發(fā)現(xiàn)A公司給投資者發(fā)送的歷史業(yè)績均為投資顧問真實(shí)案例,且每條案例后都有“過往業(yè)績不代表未來,股市有風(fēng)險(xiǎn),投資需謹(jǐn)慎”的風(fēng)險(xiǎn)提示。但是A公司投資顧問葉某在2022年11月份至2023年1月5日為投資者張某提供投資顧問服務(wù)的期間,沒有在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)相應(yīng)執(zhí)業(yè)資格。 
調(diào)解員向雙方當(dāng)事人解釋,A公司雖然以過往業(yè)績進(jìn)行營銷宣傳,如果使用真實(shí)案例,且有相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)提示,并沒有違反相關(guān)法律法規(guī)。但是根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2020年10月修訂)》第七條規(guī)定:向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)從業(yè)條件,并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問。最后,A公司認(rèn)識(shí)到自己的問題,同意給投資者退還全部服務(wù)費(fèi),雙方達(dá)成和解。 
投資者應(yīng)根據(jù)個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品,不能盲目輕信網(wǎng)絡(luò)宣傳;投資咨詢公司應(yīng)完善員工培養(yǎng)機(jī)制,提升投顧專業(yè)能力,強(qiáng)化自身內(nèi)控管理,合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營。 


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